Hvem er en fritaget rapporteringsrådgiver?

Indholdsfortegnelse:

Hvem er en fritaget rapporteringsrådgiver?
Hvem er en fritaget rapporteringsrådgiver?

Video: Hvem er en fritaget rapporteringsrådgiver?

Video: Hvem er en fritaget rapporteringsrådgiver?
Video: Jesus var fritaget. Taler: Peter Hvidtved Larsen 9 Maj 2021 2024, Marts
Anonim

Exempt Reporting Advisers ("ERA'er") er investeringsrådgivere, der ikke er forpligtet til at registrere sig som rådgiver hos U. S. Securities Exchange Commission ("SEC") eller statslige regulatorer, men skal stadig betale gebyrer og indberette offentlige oplysninger via IARD/FINRA-systemet.

Hvem skal registreres som en fritaget rapporteringsrådgiver?

Hvad er en fritaget rapporteringsrådgiver? Investeringsrådgivere skal registrere sig hos enten føderale eller statslige værdipapirmyndigheder, afhængigt af mængden af aktiver under forv altning. "Små rådgivere" (med under $25 millioner i aktiver) må kun registreres hos statslige værdipapirmyndigheder.

Hvem er fritaget for at registrere sig som investeringsrådgiver?

RBIC Advisers Relief Act ændrede også Advisers Act sektion 203(m), som fritager enhver rådgiver, der udelukkende rådgiver private fonde og har aktiver under forv altning i USA, fra registrering af investeringsrådgivere $150 millioner, ved at ekskludere RBIC-aktiver fra at tælle med i tærsklen på $150 millioner …

Skal fritagne rapporteringsrådgivere indsende ADV-formularen?

Alle fritagne rapporteringsrådgivere: Du skal indsende din indledende ADV-formular inden for 60 dage efter at have stolet på undtagelsen fra registrering i henhold til enten paragraf 203(l) i Advisers Act som en rådgiver udelukkende til en eller flere venturekapitalfonde eller paragraf 203(m) i rådgiverloven, fordi du udelukkende fungerer som rådgiver for …

Hvem skal indsende ADV?

Alle registrerede investeringsrådgivere og undtagne rapporteringsrådgivere ("Rådgivere") skal indsende den årlige ADV-ændringsformular inden for 90 dage efter virksomhedens regnskabsårs udgang (senest marts 30. 2020 for dem med regnskabsårsafslutning 31. december 2019).

Anbefalede: